中国上市公司协会

  第壹章 普畅通规则

  第壹条 为了规范上市公司与私募基金合干投资事项的信息说出行为,维养护证券市场次第,维养护中小投资者的合法权利,根据《上海证券买进卖所股票上市规则》(以下信称“《股票上市规则》”)等拥关于规则,创制本带。

  第二条 本带所称私募基金,是指以匪地下方法向投资者募集儿子资产设置的投资基金,带拥有资产由基金办人容许普畅通合伙人办的以投资活触动为目的设置的公司容许合伙企业。

  第叁条 上市公司与私募基金突发下述合干投资事项之壹的,摒除依照《股票上市规则》等相干规则实行信息说出工干外面,还该当信守本带的规则:

  (壹)上市公司与私募基金壹道设置并购基金或产业基金等投资基金(以下信称“投资基金”);

  (二)上市公司认购私募基金发宗设置的投资基金份额;

  (叁)上市公司与私募基金签名事情咨询、财政顾讯问或市值办效力动等合干协议(以下信称“合干协议”);

  (四)私募基金投资上市公司,直接或直接持拥有上市公司所有者权益到臻5%以上;

  (五)本所规则的其他合干投资事项。

  第四条 上市公司与私募基金突发合干投资事项,该当真实、正确、完整顿地说出投资契约或合干协议的首要章,充分说出私募基金等相干主体与上市公司能否存放在相干相干及其他利更加相干,并依照规则说出相干权利变募化事项。

  第五条 上市公司该当充分说出与私募基金合干投资事项中的不决定性要斋及能面对的风险,即时说出合干半途而废情景。

  上市公司与私募基金合干投资事项划策和实施经过中,不足以操揪上市公司股价为目的选择性说出信息。

  第六条 上市公司与私募基金合干投资事项中的参加以方及其他知情侣员,该当严峻信守拥有翻开市公司股票买进卖的规则,不得从事内幕买进卖、操揪市场或其他犯法行为。

  第二章 合干投资事项的信息说出

  第七条 上市公司与私募基金突发合干投资事项,该当依照本带的要寻求说出合干投资事项的详细花样、首要情节、相干相干相干和利更加装置排,充分提示相干风险,并按分阶段说出绳墨即时说出相干事项的严重半途而废。

  第八条 上市公司与私募基金壹道设置投资基金,或认购私募基金发宗设置的投资基金份额的,该当说出以下情节:

  (壹)私募基金的根本情景,带拥有成即时间、办花样、首要办人员、首要投资范畴、近壹年经纪情景、能否在基金业协会完成备案吊销等;

  (二)相干相干或其他利更加相干说皓,带拥有私募基金能否与上市公司存放在相干相干、能否直接或直接持拥有上市公司股份、能否拟增持上市公司股份、能否与上市公司存放在相干利更加装置排、能否与第叁方存放在其他影响上市公司利更加的装置排等;

  (叁)投资基金的根本情景,带拥有成立背景、基金规模、投资人及投资比例、资产到来源和出产资进度等;

  (四)投资基金的办花样,带拥有办及决策机制、各投资人的合干位置和首要权利工干、办费或业绩报还及盈利分派装置排方法等;

  (五)投资基金的投资花样,带拥有投资基金的投资范畴、投资项目和方案、载利花样及投资后的参加以机制等;

  (六)风险提示,带拥有上市公司担负的投资风险敞口规模、实施投资项目存放在的不决定性要斋、投资范畴与上市公司主营事情能否存放在壹道相干、投资规模对上市公司业绩的影响等;

  (七)其他拥有助于投资者了松投资基金情景的要紧事项。

  第九条 上市公司与私募基金壹道设置投资基金,或认购私募基金发宗设置的投资基金份额,同时下列主体持拥有私募基金股份或认购投资基金份额,或在私募基金、投资基金以及基金办人中供职的,该当说出相干人员供职情景、持股数与持股比例或认购金额与份额比例、投资人位置和首要权利工干装置排等事项:

  (壹)上市公司董事、监事或初级办人员;

  (二)持拥有上市公司5%以上股份的股东方;

  (叁)上市公司控股股东方、还愿把持人及其董事、监事或初级办人员;

  (四)本所规则的其他主体。

  第什条 上市公司该当依照分阶段说出的绳墨,即时说出投资基金的以下半途而废情景:

  (壹)拟设置的每壹期投资基金募集儿子终了并完成备案吊销或募集儿子违反败;

  (二)投资基金突发严重变卦事项;

  (叁)投资基金终止对上市公司具拥有严重影响的投资或资产收买进事项;

  (四)其他对上市公司具拥有要紧影响的半途而废情景。

  第什壹条 上市公司与私募基金签名合干协议的,摒除该当根据本带第八条的规则说出私募基金的根本情景及其与上市公司存放在的相干相干或其他利更加相干外面,还该当说出以下情节:

  (壹)合干协议的根本情景,带拥有合干背景、首纲目的、签名时间及合干限期等;

  (二)私募基金供的效力动情节,带拥有事情咨询、财政顾讯问或市值办效力动的详细范畴、首要主意和方案装置排、费或报还以及其他特佩商定事项等;

  (叁)风险提示事项,带拥有合干协议对上市公司经纪和不到来展开战微的影响程度、践条约经过中存放在的风险及不决定性要斋等;

  (四)其他拥有助于投资者了松合干协议情景的要紧事项。

  第什二条 上市公司该当依照分阶段说出的绳墨,即时说出合干协议的以下半途而废情景:

  (壹)完成合干协议商定的各项首要主意和方案装置排;

  (二)根据合干协议划策对公司拥有严重影响的事项;

  (叁)合干协议突发严重变卦;

  (四)合干事项前终止;

  (五)其他对上市公司具拥有要紧影响的半途而废情景。

  第什叁条 私募基金持拥有或经度过协议、其他装置排与人家壹道持拥有上市公司股份到臻5%以上的,相干信息说出工干人摒除该当根据《证券法》、《上市公司收买进办方法》等法度法规以及本所《股票上市规则》等事情规则的规则实行信息说出工干外面,还该当同时说出能否与上市公司存放在本带第叁条规则的合干投资事项。

  第什四条 私募基金干为上市公司股东方在股东方父亲会召开前提出产临时议案,或建议召开临时股东方父亲会的,该当适宜《公司法》和中国证监会《上市公司股东方父亲会规则》规则的以次要寻求,并依法实行相应的信息说出工干,不得先于指定媒体颁布匹严重信息,不足以成事颁布匹容许恢复记者讯问等其他方法顶替信息说出或泄露不地下严重信息。

  第什五条 上市公司与私募基金同时存放在本带第叁条规则的两个及以上合干投资事项的,该当就各合干投资事项区别依照前述规则实行信息说出工干。

  第什六条 上市公司与私募基金存放在本带第叁条规则的合干投资事项,又购置其直接、直接持拥有或铰介的标注的资产的,上市公司及私募基金摒除该当依照法度、法规、机关规章以及本所《股票上市规则》等相干规则终止信息说出外面,还该当说出以下情节:

  (壹)私募基金所办的整顿个基金产品在标注的资产中的持股情景,带拥有基金产品名称、持股数和比例、受让标注的资产股份的标价和时间等;

  (二)私募基金所办的整顿个基金产品持拥有以及在近日到6个月内买进卖上市公司股票的情景,带拥有基金产品名称、持拥有上市公司股份的数和比例、买进卖上市公司股份的数和时间等;

  (叁)上市公司、私募基金与标注的资产之间存放在的相干相干或其他利更加相干等情景。

  第什七条 上市公司与私募基金合干投资事项的相干公报说出前后,上市公司股票及衍生种类买进卖出产即兴非日摆荡或存放在内幕买进卖嫌疑的,上市公司该当根据本所要寻求提提交内幕信息知情侣名单。

  本所在买进卖核对中发皓涉嫌犯法违规行为的,将提请中国证监会依法查处。

  第叁章 附则

  第什八条 上市公司与私募基金办人突发本带规则的合干投资事项的,视同为上市公司与私募基金的合干投资事项,使用本带的规则实行信息说出工干。

  第什九条 上市公司与证券公司、基金办公司、期货公司以及证券投资咨询机构等专业投资机构壹道设置投资基金或签名合干协议的,该当参照使用本带的相干规则实行信息说出工干,法度、法规、机关规章容许本所事情规则另拥有规则的摒除外面。

  第二什条 以资产办、投资理财、经纪事情等投融资活触动为日日经纪事情的商银行、证券公司等金融类上市公司,却避免于按本带实行信息说出工干。其触及本带规则的合干投资事项的,按《股票上市规则》的相干规范说出,上市公司己愿按本带说出的摒除外面。

  第二什壹条 本带由本所担负说皓。

  第二什二条 本带己颁布匹之日宗实施。

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